Certificazione come Professionista della conformità ed etica

Chi è il professionista della conformità ed etica?

Il Professionista della Conformità ed Etica presidia il rischio di non conformità, progettando e gestendo processi e controlli per assicurare l’allineamento a leggi, regolamenti, linee guida e best practice.

Opera nei settori bancario, finanziario, assicurativo-previdenziale, industriale e nella PA, affiancando aziende, enti e associazioni.
È portatore e divulgatore della cultura aziendale basata su valori di legalità e rispetto delle norme, presidiando i comportamenti di tutti i collaboratori in modo tale che gli stessi riflettano i principi di onestà e correttezza propri dell’etica professionale.
Tra le competenze richieste al professionista nelle diverse fasi del processo di Conformità ed Etica rientrano quelle in materia di antiriciclaggio, contrasto al finanziamento del terrorismo e regimi di embargo finanziario.

Quali sono i vantaggi della certificazione come Professionista della conformità ed etica?

• Maggiore credibilità professionale con un riconoscimento di terza parte
• Distinzione sul mercato e migliori opportunità di carriera
• Riduzione del rischio di non conformità grazie a metodi e controlli strutturati.

Quali sono i requisiti richiesti per la certificazione?

• Titolo di studio: Diploma di Laurea ad indirizzo giuridico-economico-aziendale-gestionale
• Formazione: almeno 8 ore svolta nei 12 mesi precedenti la richiesta, su tematiche inerenti l’ambito della conformità e dell’etica
• Esperienza lavorativa: esperienza continuativa di almeno 18 mesi negli ultimi tre anni nelle aree di Conformità ed Etica.

Quali sono le modalità d’esame?

Il test di valutazione è composto da: una prova scritta composta da un test a risposta chiusa con 30 domande, una prova scritta di specializzazione facoltativa per i candidati che richiedono un indirizzo specialistico (Antiriciclaggio, Protezione Interessi Clienti, Etica e governance, Sanzioni Internazionali ed “Embarghi”), e una prova orale di approfondimento delle prove precedenti e del livello di conoscenze del candidato.

Area download

• SCH200 Schema per la Certificazione dei Professionisti della Conformità ed Etica operanti nel settore bancario, finanziario e assicurativo-previdenziale (Compliance Officer)
• RG01 Regolamento generale per il rilascio e il mantenimento della certificazione / qualifica delle figure professionali
• CD01 Codice deontologico
• MC01 Prescrizioni per l’uso del certificato e Marchio per la certificazione del personale